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关于第二次公开选任阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员的公告

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为深入贯彻习近平法治思想,推动落实涉案企业合规改革的有关要求,丰富完善涉案企业合规第三方机制专业人员名录库,根据《阜新市涉案企业合规考察第三方监督评估机制实施细则(试行)》和《阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任管理办法(试行)》等规定,拟公开选任40名专业人员加入第三方机制专业人员名录库,现就有关事项公告如下:

一、选任范围
本次拟选任律师、注册会计师、税务师(注册税务师)、企业合规师、相关领域专家学者以及有关行业协会、商会、机构、社会团体(以下简称有关组织)的专业人员。
政府工作部门及其所属事业单位中具有专业知识的人员经所在单位同意后可以报名。有关单位中具有专门知识的退休人员参加第三方组织及其相关工作的,应当同时符合有关退休人员的管理规定。
报名人数超过40名的,由市第三方监督评估机制管理委员会根据报名人员政治素质、执业(工作)时间、工作业绩、研究成果、表彰奖励,以及所在单位的资质条件、人员规模、所获奖励、行业影响力等情况择优确定。同等条件下,可以优先考虑担任党代表、人大代表、政协委员、人民团体职务的人选。
二、选任条件
报名人员应当拥有较好的政治素质和道德品质,具备履行第三方监督评估工作的专业知识、业务能力和时间精力,其所在单位或者所属有关组织同意其参与第三方监督评估工作。
(一)第三方机制专业人员一般应当具备下列条件:
1.拥护中国共产党领导,拥护我国社会主义法治;
2.具有良好道德品行和职业操守;
3.持有本行业执业资格证书,从事本行业工作满三年;
4.工作业绩突出,近三年考核等次为称职以上;
5.熟悉企业运行管理或者具备相应专业知识;
6.近三年未受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒;
7.无受过刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形;
8.无其他不适宜履职的情形。
(二)具有以下情形之一的,不得进入名录库:
1.受过刑事处罚、被开除公职或者开除党籍等情形;
2.近三年受过与执业行为有关的行政处罚或者行业惩戒;
3.所在单位或者所属协会组织不同意其参与第三方监督评估工作的;
4.其他不适宜履职的情形。
三、第三方机制专业人员职责及义务
(一)第三方人员职责
1.在负责办理案件的人民检察院的具体指导下,深入了解企业涉案情况,针对具体犯罪认真研判涉案企业在合规领域存在的薄弱环节和突出问题,合理确定涉案企业适用的合规计划类型。
2.每月对涉案企业合规计划履行情况进行检查和评估,将评估情况同时抄送负责办理案件的人民检察院。
3.发现涉案企业执行合规计划存在明显偏差或错误的,应当及时进行指导、提出纠正意见。
4.在合规考察期届满后,应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核,并制作合规考察书面报告。
(二)第三方机制专业人员应当履行下列义务:
1.遵纪守法,勤勉尽责,客观中立;
2.不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私;
3.不得利用履职便利,索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企业、个人的财物;
4.不得利用履职便利,干扰涉案企业正常生产经营活动。
5.第三方组织组成人员系律师、注册会计师、税务师(注册税务师)、资产评估师等中介组织人员的,在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务;在履行第三方监督评估职责结束后一年以内,上述人员及其所在中介组织不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人员的业务。
四、报名要求
(一)报名时间
自公告发布之日起至6月30日。
(二)报名方式
本次报名采取个人申报与组织推荐相结合的方式。第三方机制管委会相关成员单位进行材料审核、考察了解、提出初定人选。
(三)报名材料
1.经本人或所在单位签字盖章的《阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入库申请(推荐)表》;
2.申请人有效居民身份证、工作证(执业证书)、职业资格证书、学历学位证书复印件;
3.申请人有代表性的论文、专著、获奖证书、突出成绩等材料复印件。
(四)提交材料
报名材料一式三份邮寄至阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会办公室,同时将pdf格式扫描件发送至电子邮箱。
邮寄地址:阜新市工商联海州区前进路爱国街6号
电子邮箱:fxsgsl@163.com
联系电话:
市检察院 李双15140880750  
市工商联 李杰13898549599
五、选任程序
选任工作由市第三方机制管委会研究决定,管委会办公室具体组织实施,按以下程序开展:
(一)本人申请、单位推荐。有报名意向的个人应本着自愿的原则提出申请,同时须其所在单位或者所属有关组织审核同意。单位或组织推荐的,须在报名表中注明推荐意见。
(二)材料审核、考察了解。管委会办公室通过审查材料、走访了解、面谈测试等方式对报名人员进行审核考察,综合考虑报名人员的执业(工作)时间、政治表现、工作业绩、研究成果、表彰奖励,以及所在单位资质条件、人员规模、所获奖励、行业影响力等情况,提出拟入库人选。
(三)初定人选、公示监督。第三方机制管委会确定拟入库人选名单,通过发布公示通告等形式向社会公示,接受社会监督。公示期为七个工作日。管委会办公室对拟入选名单有异议的,应当及时进行调查核实,视情况提出处理意见。
(四)确定人选、颁发证书。公示期满后无异议或者经审查异议不成立的,第三方机制管委会确定正式入库人员名单,向入库人员颁发证书,名单向社会公布,供社会查询。专业人员任职期限为五年,期满后经第三方机制管委会审核可以续任。
附件:阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员选任报名表

  阜新市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会办公室

              2024年6月20日
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