辽宁
为进一步巩固操作风险识别、监测成果，提升合规管理和风险控制水平，绥中县支行立即开展操作风险排查工作，以此来规范银行业务操作行为、优化银行经营管理，规范市场秩序，防范金融风险。
绥中县支行严格按照相关文件精神和要求，专门召开会议安排部署排查工作，并实行一把手负责制，各部室负责人任组员，成立操作风险排查领导小组，按照全行全面风险排查统一安排，全面摸清风险隐患，增强内控合规意识，实现风险隐患“早发现”“早报告”“早处置”，切实降低操作风险事件发生的频率和损失。
本次排查共包括岗位管理情况、重要空白凭证与重要物品管理 、应用系统管理情况三大类操作风险事件。具体内容如下：（一）岗位管理情况。人员岗位分工、岗位设置均合理，做到了不相容岗位分离。操作员信息与实际身份一致，会计交接相关手续完整、严密，柜面主管、柜员等重要岗位和敏感环节工作人员均按规定轮岗，柜面岗位人员发生离调职、退休、短期离岗等情况的，均及时变更柜员状态。核心系统柜面人员的指纹采集、使用不存在指纹混用的现象。（二）重要空白凭证与重要物品管理。重要空白凭证与重要物品账实相符，均纳入表外核算。重要空白凭证的入库、调拨和领用、交接手续严密，按规定出售、使用、保管、收回、作废、销毁重要空白凭证，并在相应登记簿中详细记载重要单证的入库、发放、领用、出库、出售、停用、上缴及销毁。
（三）应用系统管理情况。核心系统、网银内管系统、财税库银系统、ACS系统、问题管理系统、人民银行账户管理系统、公民身份联网核查系统、远程监控系统等应用系统均能正常使用，员工分工、岗位设置都达到系统的要求，各种记录齐全，增减操作员均按要求填制操作员书面申请，并按制度要求的程序进行办理。
绥中县支行将进一步加强学习、提高认识，坚决摒弃“重经营、轻管理”思想，牢固树立依法、合规经营理念，从源头抓起、抓好，严格审核业务操作的规范性；加强制度执行力度，完善账户管理的制度执行，明确职责，及时掌握国家法律、法规、监管规定的变动情况，督促各部门及时按照有关规章制度操作；加大检查力度，促进管理规范化。制定检查方案，定期开展风险排查工作，及时总结问题，积极加以整改，促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。（吴桐）
稿件来源：绥中农发行
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