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绥中农发行开展柜面操作风险排查

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为进一步巩固操作风险识别、监测成果,提升合规管理和风险控制水平,绥中县支行立即开展操作风险排查工作,以此来规范银行业务操作行为、优化银行经营管理,规范市场秩序,防范金融风险。

绥中县支行严格按照相关文件精神和要求,专门召开会议安排部署排查工作,并实行一把手负责制,各部室负责人任组员,成立操作风险排查领导小组,按照全行全面风险排查统一安排,全面摸清风险隐患,增强内控合规意识,实现风险隐患“早发现”“早报告”“早处置”,切实降低操作风险事件发生的频率和损失。

本次排查共包括岗位管理情况、重要空白凭证与重要物品管理 、应用系统管理情况三大类操作风险事件。具体内容如下:(一)岗位管理情况。人员岗位分工、岗位设置均合理,做到了不相容岗位分离。操作员信息与实际身份一致,会计交接相关手续完整、严密,柜面主管、柜员等重要岗位和敏感环节工作人员均按规定轮岗,柜面岗位人员发生离调职、退休、短期离岗等情况的,均及时变更柜员状态。核心系统柜面人员的指纹采集、使用不存在指纹混用的现象。(二)重要空白凭证与重要物品管理。重要空白凭证与重要物品账实相符,均纳入表外核算。重要空白凭证的入库、调拨和领用、交接手续严密,按规定出售、使用、保管、收回、作废、销毁重要空白凭证,并在相应登记簿中详细记载重要单证的入库、发放、领用、出库、出售、停用、上缴及销毁。

(三)应用系统管理情况。核心系统、网银内管系统、财税库银系统、ACS系统、问题管理系统、人民银行账户管理系统、公民身份联网核查系统、远程监控系统等应用系统均能正常使用,员工分工、岗位设置都达到系统的要求,各种记录齐全,增减操作员均按要求填制操作员书面申请,并按制度要求的程序进行办理。

绥中县支行将进一步加强学习、提高认识,坚决摒弃“重经营、轻管理”思想,牢固树立依法、合规经营理念,从源头抓起、抓好,严格审核业务操作的规范性;加强制度执行力度,完善账户管理的制度执行,明确职责,及时掌握国家法律、法规、监管规定的变动情况,督促各部门及时按照有关规章制度操作;加大检查力度,促进管理规范化。制定检查方案,定期开展风险排查工作,及时总结问题,积极加以整改,促进风险管理规范化、风险排查常态化、风险防范科学化。(吴桐)

稿件来源:绥中农发行

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