辽宁
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为不断提升反洗钱工作质效，进一步贯彻落实内外部监管要求，切实履行金融机构反洗钱义务，农发行大连市分行营业部通过“听、核、查、验”多手段，认真开展反洗钱自查自纠工作，发现和揭示反洗钱工作薄弱环节，保证反洗钱制度得到落实。
该行提高思想认识，压实主体责任，负责人切实承担反洗钱工作第一责任人责任，亲自研究部署自查自纠工作；各部门正确认识和履行反洗钱职责，密切配合、统筹协调，共同做好问题摸排。主要采取“听、核、查、验”的检查方法，“听”是听取反洗钱各岗位人员汇报工作情况，保证各岗位人员履职到位、宣传和培训开展到位；“核”是核实反洗钱系统客户身份资料、客户洗钱风险等级评定，保证系统信息准确，评级流程合规；“查”是检查客户尽职调查制度执行情况、大额和可疑交易报告执行情况，确保按规定对新建立业务关系客户履行反洗钱准入审批手续，对业务存续期间客户履行持续识别和重新识别义务，保证异常交易报送及时、流程合规、认定合理；“验”是对客户身份资料、交易记录保存情况和问题整改情况进行验收，确保对反洗钱工作实行保密管理并按规定期限保存客户资料，对自查中发现问题建立问题台账并及时整改，对整改情况进行核验，杜绝类似问题再次发生。
通过此次自查自纠工作，该行进一步夯实了反洗钱工作基础，提升了反洗钱工作履职能力，筑牢了洗钱风险防线，为全行业务稳步发展提供了有力的合规保障。
本文来源：网易辽宁
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刘帅男_sy003
