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农发行大连市分行营业部:内控合规“金点子”护航发展新思路

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农发行大连市分行营业部为加大加强合规文化建设,促进全员树立风险合规意识,在全行组织开展“合规护航发展”建言献策活动,鼓励员工为合规促发展、提升制度执行力、强化风险防控等工作建言献策,得到全行员工的积极响应,员工结合自身岗位职责群策群力,踊跃献言,在全行形成“人人事事讲合规、时时处处防风险”的浓厚氛围。

群防群治 创新合规监督手段

依托案防网格管理,在履行格员加强自我管理、接受他人监督并主动开展相互监督要求的同时,创新监督手段,充分发挥监督合力,织密筑牢案防网格。按条线建立相互监督小组,同时开展组内监督和组间监督,便于加强员工交流沟通,切实履行岗位制衡职责;在员工中开展“零违规、零隐患、零事故”竞赛,以自查和内外部检查结果为评选依据,并将竞赛结果纳入年终考核,促进员工主动发现风险隐患,以便抓早抓小,及时整改。

多措并举 打造合规工作环境

设立“制度栏”“预告板”“提示墙”“错题本”,把合规措施融入到管理决策、业务操作和员工行为中。将常用的规章制度、操作流程、管理办法收集整理并及时更新放置公共区域,设置制度栏,便于员工随时学习、及时查找,确保每一项工作有据可依、准确合规;按照轻重缓急、内外层级等特点对阶段性工作的计划和目标、内容和要点进行预告,挂图作战、对表推进,确保工作有条不紊、顺利开展;切实发挥各部门风险合规专员专业能力,对日常工作中频发多发问题或风险隐患定期进行提示上墙,做到提示在前、预警在先,确保有效规避风险、有备而战;将各类检查问题和操作失误整理归纳,形成“错题本”,深刻剖析、举一反三,确保整改到位,杜绝屡查屡犯。

岗位尽责 促进合规经营发展

在全员参与、互动共进的过程中,将按制度办事、按规程操作变为行为习惯,实现合规经营、高质量发展。让合规融入全行的管理理念,行领导时刻摆正合规与发展的关系,加强与员工多层面交流,发挥合规文化对员工思想观念的导向作用,在全行上下营造“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”的合规氛围;让合规成为员工的行为准则,建立学习与履职之间的有效互动,扎实开展制度学习,必要时增加B角复查环节,不断提高风险责任意识,确保操作准确合规;让合规监督发挥更大实效,“三合一”专员加强对重要领域、重点环节进行专项监督,着力强化事前预防监督、事中控制监督、事后整改监督,确保将每一个重点环节都置于监督之下。

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