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平安产险联合证券时报重磅发布《A股上市公司信披风险年刊(2022)》

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为了更好地提升A股上市公司及其董监高、实控人等相关主体的风险识别能力、助力A股上市公司高质量发展,3月17日,平安产险与证券时报联合推出《A股上市公司信披风险年刊(2022)》(以下简称“《2022风险年刊》”),并通过证券时报券商中国和券中社的平台在线发布。平安产险常务副总经理史良洵、证券时报社常务副总编辑周一出席线上发布会。

本次《2022风险年刊》聚焦过去十年A股市场监管立案调查、行政处罚、证券虚假陈述民事诉讼等相关数据,邀请中伦、金杜、天同、国浩等国内证券领域知名法律服务机构,他山咨询、信公咨询等信披合规专家对A股资本市场法律监管环境和新规则进行复盘与解读,力求全覆盖、多角度解析A股市场信披风险,旨在普及市场风险认知,助力A股上市公司及董监高等相关主体提前了解、合理防控。据悉,这是平安产险第三次发布关于A股上市公司信披合规风险的年度分析报告,力争紧跟政策变化、拥抱市场动态,为上市公司及董监高等相关主体提供更准确、及时的风险管理参考。

2020年3月1日新《证券法》正式实施,提高了对证券违法行为的处罚力度,压实相关主体责任,为证券市场全面深化改革落实落地,防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,提供了强有力的法制保障。

平安产险常务副总经理史良洵表示,新《证券法》正式施行已满两年。2021年11月首例特别代表人诉讼判决的落地,对切实维护投资者合法权益具有重要意义,也标志着我国资本市场特别代表人诉讼制度成功落地实施,在此背景下,如何实现精准风险识别以及有效风险控制,也将持续成为A股上市公司稳健发展的必修课。平安产险希望联合业内专家学者、权威财经媒体,共同为A股上市公司的高质量健康发展贡献力量。


自“国九条”颁布以来,A股监管立案调查数量均呈现上升趋势。数据显示,自2019年起,A股监管立案调查案件的年新增件数连续三年超过90件,且近两年维持高位。从有处罚结果案件的查处事由来看,关于“信息披露违法违规”的调查呈现逐年上升趋势,从2012年占比不足50%直至2019年达到87.5%,平均约占过去十年总处罚数量的72.0%。

随着2021年首例特别代表人诉讼司法实践的落地,新法威力逐渐显现。不难发现,监管机构正以更大的决心和力度践行“投资者保护”、维护证券市场和社会稳定。

证券时报社常务副总编辑周一表示,“康美案”终审落槌,成为中国资本市场史上具有里程碑意义的标志性案件。可以预见,随着代表人诉讼制度的完善和常态化开展,未来将有更多类似案件落地。所有的市场利益攸关方应该增强敬畏之心,善待广大投资人,共同营造良好的市场生态。


《2022风险年刊》显示,随着投资者保护制度的日益完善以及投资者维权意识的显著提升,十年来有近500家上市公司被16.6万名投资者提起民事维权,诉讼索赔金额累计181.2亿元。目前,已有多地法院开始通过结合示范判决模式、以法院公告的方式来征集受损投资者参与维权的现象,预计未来民事诉讼的方式将实现100%代表人诉讼等方式发展,对于各大A股上市公司及相关主体来说,提前考虑证券监管、法律诉讼风险变化情况、明确风险控制措施迫在眉睫。

此外,《2022风险年刊》也从“2021年交易所信披监管重点回顾”“特别代表人诉讼制度的影响浅析”“关于新《虚假陈述若干规定》的八个问题”“股东权利意识渐觉醒,公开征集股东权利或成常态”“证券刑事案件回顾及发展前瞻”“新《虚假陈述司法解释》中重点问题的分析与展开”等维度展开分析,力求全覆盖、多角度解析A股市场风险,帮助上市公司的董监高树立合规思维,做好企业合规管理和法律风控,助力实现全面健康发展。

平安产险充分发挥“服务+保险”优势,结合A股市场的本地风险情况,开发了“平安A股公司和董事高管责任保险”,不但保障全面清晰,而且更贴近A股司法实践惯例,可提供承诺金、持股行权等多项特色保障;与此同时,还联合国内顶尖律所及咨询机构,组建平安A股智库团队,为客户在事前及事中均做好准备及服务,帮助A股上市公司认识风险、了解风险,助力A股上市公司合理预防、妥善解决。

稿件与图片来源:平安产险辽宁分公司

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